5月10日晚间，凯盛融英官微发布《关于成立合规管理委员会的声明》称，为积极落实国家安全机关的有关整改要求，公司成立合规管理委员会。

(相关资料图)

“近日，国家安全机关对我司进行了处罚，并提出了整改要求。我司深刻认识到在过去的经营活动中未能充分履行国家安全防范责任，存在重大隐患和漏洞，对国家安全造成了严重危害。我司在国家安全机关的指导下围绕国家安全法律法规进行整改。” 凯盛融英表示。

5月10日，上海证券报记者实地前往凯盛融英信息科技股份有限公司（简称“凯盛融英”）位于上海静安区的总部。尽管公司相关人士对记者表示，“目前公司一切正常”，但记者依然注意到，现场升级了物业安保措施。

前台接待人员告诉记者，目前只有前往凯盛融英所在的19层人员需要单独登记，专人接引，其余楼层则不用。

此前，据央视新闻报道，国家安全机关会同相关部门，对国内咨询行业龙头企业凯盛融英信息科技股份有限公司进行公开执法。报道称，有的国内咨询公司国家安全意识淡薄，为了牟取经济利益，频繁游走在法律边缘。凯盛融英把经济利益凌驾于维护国家安全责任之上显而易见，但公司的相关工作人员坚称对于境外公司的咨询，他们有着明确不做的项目。实际上，在凯盛融英的专家库里，仅涉及国防军工领域的专家就有上千名，在境外咨询中，公司对这些专家并没有做任何规避。

“国家安全部门介入，意味着这已经不是一起简单的经济案件了。”一位接近执法部门的人士告诉记者，凯盛融英涉及的问题可能比想象中严重。

最新声明：成立合规管理委员会

凯盛融英的办公地坐落于静安寺核心商圈的写字楼，前台大屏处显示，公司共租赁了19楼的整层和29楼的半层办公室。

正值午餐时间，记者注意到，不时有佩戴公司工牌的员工进出办公区域。

但或是由于近两日来访的人士较多，写字楼物业针对凯盛融英有更严的管理政策——必须由凯盛融英派人下来接，访客才能上楼。“只有凯盛需要打电话下来接，其他公司不是这样。”

一名凯盛融英上海总部的人员回复称，目前不接待任何来访，此后便不再接听电话。

记者辗转联系到了凯盛融英另一位相关负责人。该人士表示，目前公司内部仍在讨论，预计会在本周或下周发布公开回应，并表示对于其他内容无法置评。

一名汽车自媒体人士曾与凯盛融英工作人员有过接触。该人士告诉上证报记者，凯盛融英工作人员时常在微信朋友圈发布付费调研邀约，类似于付费寻找汽车产业链企业的采访对象，“可以说是用收买的方式获取数据”。近期对方的朋友圈还在更新，只不过调研的行业有所变动。

有熟悉汽车行业的人士表示，付费调研是市场调查的一种，但这种调研必须注意信息的保密程度和最终流向，不应涉及敏感信息。以汽车为例，如果关于研发、采购的信息可以购买到，并兜售给竞争对手，背后的风险不可估量。

5月10日晚，凯盛融英官微发布《关于成立合规管理委员会的声明》称，为积极落实国家安全机关的有关整改要求，公司成立合规管理委员会。合规管理委员会由公司董事徐如杰、程颐江、图强三名人员组成，其中程颐江为主任委员。

凯盛融英表示：“近日，国家安全机关对我司进行了处罚，并提出了整改要求。我司深刻认识到在过去的经营活动中未能充分履行国家安全防范责任，存在重大隐患和漏洞，对国家安全造成了严重危害。我司在国家安全机关的指导下围绕国家安全法律法规进行整改。我司作为商业咨询行业的龙头企业，此次受到国家安全机关的处罚和整改要求，不仅是对我司的一次沉痛教训，也是为商业咨询行业规范发展敲响了警钟。我司充分认识到国家安全机关惩前毖后的深刻用意，充分体会到国家安全机关对我司正常业务活动的保护和支持。”

对于公司发布的声明，网友显然并不买账。

三度冲刺上市未果

据官网介绍，凯盛融英成立于2008年，是行业专家知识信息服务供货商，专家的网络及客户群遍布全球。公司总部位于上海，在北京、苏州、深圳、香港及纽约市设立分支机构。

在官网的介绍中，凯盛融英提到，“凯盛融英为大型知名金融机构、咨询公司及跨国企业提供快速、精准、高效的专家知识共享服务”。“凯盛融英帮助外国投资者更加了解中国，也帮助中国企业积极走向海外。凯盛融英将持续加大对全球业务的投入，为中国及海外客户提供卓越服务”。

凯盛融英原本有望成为“知识付费第一股”，但三度冲刺上市均未果。凯盛融英最早欲登陆A股，曾于2020年4月与中金公司签署上市辅导协议，但这一计划最终搁浅。凯盛融英后转战港股，两次向港交所主板递表，不过目前两次上市申请材料均为“失效”状态。

具体来看，凯盛融英提供的服务包括专家访谈服务、研究服务、会议服务三大模块，通过电话访谈、产业调研、行业峰会等多元化的形式为客户提供快速、精准、高效的定制化服务。目前，凯盛融英的专家网络成员逾50万人，包括企业高管、商业领袖、行业资深人士，学界精英以及战略分析人士，来自医疗健康、金融、TMT、消费及零售等行业。

招股书预披露文件显示，截至2021年3月31日，凯盛融英的客户群涵盖根据Vault数据声望最高的20家全球咨询公司中的80%；根据弗若斯特沙利文数据中国投资项目数目最多的20家私募股权及风险投资公司中的90%；根据SAC及弗若斯特沙利文按总资产计算中国20家最大证券公司中的100%；以及中国互联网协会中国综合实力十大TMT公司的90%。

业绩方面，在2018年、2019年、2020年三个财政年度和2021年前九个月，凯盛融英的营业收入分别为3.85亿、4.61亿、6.43亿和6.76亿元人民币，相应的净利润分别为0.85亿、0.93亿、1.67亿和2.00亿元人民币，毛利率分别为48.9％、43.3％、51.5％、52.7%。

股权架构上，天眼查显示，凯盛融英联合创始人、董事长徐如杰为第一大股东，直接持股比例达29.4%，另通过控制上海岳峙间接持股3.81%。广州粤民投康禾股权为第二大股东，持股比例达7.85%。此外，与牛散章建平之妻同名的自然人股东方文艳，持股比例达5.73%。

专家访谈业务毛利率超50%

被境外情报机构看上的专家访谈业务，为凯盛融英贡献了主要营收。招股书预披露文件显示，2018年至2021年前三季度，专家访谈业务收入占总营收比重达89.9%、87.7%、88.6%、88.4%。

值得一提的是，2021年前三季度，凯盛融英专家访谈业务的毛利率甚至达到51.93%。这意味着，从客户处收取的专家介绍费用，凯盛融英会抽成一半以上。

对于凯盛融英工作人员而言，维护专家关系本身就是工作的重要组成部分。记者获取的一份凯盛融英招牌启事显示，Knowledge Associate的工作内容之一，是“用心维护专家关系，不懈且创新地发展新专家，增加专家的认同感，提高专家合作的积极性”。

对于这种牵线搭桥的中介业务，香颂资本董事沈萌表示，国内多个企业有类似业务，这种模式是公司作为中介，一方面召集各行业的专家进入数据库，另一方面向各类机构推广。机构如果有智力支持的需要，就可以通过线上或线下的方式，与专家交流。机构付费给中介，中介再付费给专家。

沈萌认为，付费咨询模式本身没问题，但是如果这些专家所在的领域是具有机密属性，或者他能接触的信息是具有机密属性，那么就可能触及安全问题。毕竟在线上或线下的交流中，很容易将机密信息与非机密信息混杂而泄露，所以对于类似业务或更广泛的咨询业务，对保密的要求都要更加积极、更加完善。

一名地产业咨询公司人士同样告诉记者，地产业也有类似平台，会付费邀请相关龙头企业人士做访谈，为产业研究提供支持。但该平台介绍的调研对象不会透露细节，只会分享对于大趋势、产业链的看法。

而据央视新闻报道，在某专家做咨询的过程中，凯盛融英的工作人员不仅没有提醒专家注意保密，反而在客户有不正当要求时，为了促成咨询协助客户说服专家泄密。国家安全机关工作发现，在凯盛融英内部，通过提高报酬利诱专家回答敏感问题只是这家公司其中的一个手段。公司还告诉专家可以利用举例子、打比方等变通方法“侧面”回答敏感问题。

上海德禾翰通律师事务所郑晨律师对此表示，就个人而言，我国宪法规定，保守国家秘密是每个公民应尽的义务。我国刑法中涉及国家秘密和情报的罪名包括：为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪；非法获取国家秘密罪；非法持有国家绝密、机密文件、资料、物品罪；故意泄露国家秘密罪；过失泄露国家秘密罪。

可见，非法收集、非法对外提供国家秘密和情报数据等数据处理行为均存在刑事风险。值得注意的是，行为人主观方面表现为过失的，因疏忽大意或过于自信违反了对保密管理制度的注意义务，造成国家秘密泄露的仍可能涉嫌犯罪。

就企业而言，企业在经营数据相关业务时，应当谨慎对待涉及境外组织、机构及个人的业务，对涉境外合作方基本情况负有一定的审查义务，如确有必要进行跨境数据合作或输出的，应当首先与相关政府部门进行沟通，依照法定程序提出申请。避免私自传输相应数据及信息，提高刑事风险防范意识。

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沦为境外情报机构帮凶，知名公司被查！大量细节披露

近年来，某些西方国家为实现对华遏制打压战略，窃取我国军事军工、经济金融等重点领域的情报信息活动日渐猖獗。国家安全机关侦办多起专案发现，许多背景复杂的境外机构会借助国内咨询公司等行业，窃取我国重点领域国家秘密和情报。

近期，国家安全机关会同相关部门，对国内咨询行业龙头企业凯盛融英信息科技股份有限公司进行公开执法。

在多行业挑选有影响力的专家

高薪利诱专家回答敏感问题

凯盛融英公司有着庞大的专家数据库，库里的专家超30万人。该公司的工作人员会专门围绕境内政策研究、国防军工、金融货币、高新科技、能源资源、医药卫生等重点领域和重要行业物色挑选有影响力的专家。

上海市国家安全局干警介绍：“该公司拥有1000多家客户，遍布境内境外。业务分为三大块，其中专家访谈占了凯盛融英业务总量的80%，专家访谈就是以电话访谈为主。”

据了解，凯盛融英公司与每名受访专家均会提前签署含有“免责条款”的业务合同，要求专家自己履行保密责任，自己承担法律后果。相关专家被咨询公司开出的丰厚报酬所吸引，并认为对方是家守法合规、管理规范的企业，进而放松了警惕，在涉外咨询中泄露内部敏感内容甚至国家秘密和情报，走上了违法犯罪道路。

韩某某，我国某大型国企高级研究员，因为境外窃取、刺探、非法提供国家秘密、情报罪，被判处有期徒刑6年。

韩某某在单位里的职位是涉密岗位，根据单位的要求，不能在外做兼职。但2015年，在凯盛融英的盛情邀请下，韩某某还是成了这里的专家并接受咨询。第三次咨询中，韩某某的保密底线，就受到了挑战。

在客户咨询敏感内容时，韩某某最初会直接拒绝，但客户的反馈马上到了凯盛融英那里。韩某某说：“工作人员打电话给我，说只要回答他们提供给我的表格，可以额外支付两倍的咨询费用。”

在韩某某做咨询的过程中，凯盛融英的工作人员不仅没有提醒专家注意保密，反而在客户有不正当要求时，为了促成咨询协助客户说服专家泄密。国家安全机关工作发现，在凯盛融英内部，通过提高报酬利诱专家回答敏感问题只是这家公司其中的一个手段。公司还告诉专家可以利用举例子、打比方等变通方法“侧面”回答敏感问题。

打着保护客户隐私的旗号

隐瞒咨询方真实身份

长期以来，为了赚取经济利益，凯盛融英公司不仅怂恿重点领域的专家在咨询中泄密，作为一个有着大量境外咨询业务的公司，凯盛融英还打着保护客户隐私行规的旗号，从不让专家清楚掌握咨询方的真实身份。

韩某某当初虽然同意为凯盛融英做咨询，但他特别强调过自己不做境外咨询。韩某某的这个要求，凯盛融英公司并没有信守承诺，一个偶然的机会，韩某某才发现自己长期做咨询的客户是境外客户。

在凯盛融英工作人员的劝说下，韩某某越来越大胆，几年时间里，韩某某共在凯盛融英接受咨询百余次，其中境外咨询超过60%。其间，韩某某为了在凯盛融英公司获取更多的咨询费用，还多次到单位内网下载涉密资料。

株洲市国家安全局干警介绍：“他通过公司内网下载窃取了近5000份文件资料，经国家保密部门鉴定，韩某某为境外窃取非法提供机密级国家秘密一份，秘密级国家秘密两份，情报13份，商业秘密18份。”

让专家起化名接受咨询

使用他人银行账户接受报酬

作为国内咨询行业的龙头企业，凯盛融英的日常运行中配有法务部门。按照公司对外声称的工作流程：

客户在提出咨询时首先向公司提交咨询内容的提纲；

由法务部门把关所咨询的内容是否敏感合规，对于敏感问题直接回绝，不敏感的问题则交到工作人员手中；

工作人员根据问题在专家库里搜寻专家，所选专家得到客户认可后，双方即可进行咨询。

在实际工作中，凯盛融英虽然拥有合规团队和风险专员，但在实际咨询中，把关却流于形式。据其公司工作人员赵某介绍：“需求确实特别多，我们并不是每一条都让法务去过，基本上是项目经理自己去判断。”

在逐利的过程中，对于部分工作单位要求不宜接受咨询的专家，凯盛融英公司还让他们起“化名”接受咨询，使用其他人员的银行账户接受报酬。在凯盛融英的专家库里，仅涉及国防军工领域的专家就有上千名，在境外咨询中，公司对这些专家并没有做任何规避。

雷某某，曾在我国某重点军工企业工作，因向境外泄露军事军工领域敏感信息，涉嫌为境外非法提供国家秘密罪。

雷某某曾在某高校与某重点军工企业合办的博士后站工作。2020年3月，雷某某在博士后站出站，他在网上投写的简历中，对自己重点军工企业的工作经历进行了详细的描述，这让他成功进入凯盛融英公司的视野，并成为这里的咨询专家。

成为凯盛融英的咨询专家后，雷某某陆续接受了几次咨询。2020年7月的这一次，有些异常。按照以往的操作，客户的咨询必须在凯盛融英的电话平台上进行。而在这次咨询前，雷某某被凯盛融英公司告知应客户的要求，这次咨询会更换使用其他的电话会议平台，而且凯盛融英的人全程不会参与。公司的反常行为并没有让雷某某警觉，但客户抛出的问题至今让他印象深刻。

雷某某说：“问了一个军机型号的保有量。”对于这样的敏感问题，雷某某没有回避，而是心存侥幸、极力卖弄，最终向对方透露了大量敏感信息。

经国家保密部门鉴定，雷某某共向对方提供三项机密级国家秘密和三条秘密级国家秘密。

据国家安全机关调查掌握，凯盛融英公司大量接受境外公司对我敏感行业的咨询项目，其中一些企业与外国政府、军方、情报机关关系密切。仅2017年到2020年，凯盛融英就接受上百家境外公司汇款2000多次，金额高达7000多万美元。近期，国家安全机关已经对涉事企业依法依规进行处理，对其中涉嫌违法犯罪的人员，将一查到底，追查其法律责任。